重点通报！投行业务乱象再添新罚单！上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注

投行业务乱象再添新罚单！上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注

上海，2024年6月18日 - 近日，上海证券交易所（以下简称“上交所”）发布消息，对平安证券及两位保荐代表人、所保荐项目百花医药（新疆百花村医药集团股份有限公司）一同予以监管警示，原因是其未及时报告实际控制人变更事项。这也是今年以来上交所对券商投行业务开出的第6张罚单。

保荐履职不到位成监管重点

从上交所披露的情况来看，今年以来券商投行业务乱象频出，保荐项目履职不到位、内控存在薄弱环节等问题成为监管关注的重点。

• 平安证券未及时报告实际控制人变更事项，且两位保荐代表人未勤勉履行核查职责。
• 华泰联合证券在保荐三爱（002036）非公开发行股票项目中，存在未按规定核查发行人重大资产交易、关联交易、未按规定对发行人财务资料进行核查、未按规定对发行人重大诉讼事项进行核查等三项违规情形。
• 中信建投证券在保荐蓝思科技（300433）非公开发行股票项目中，存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
• 浙商证券在保荐宁波中舟（002759）非公开发行股票项目中，存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
• 海通证券在保荐科利德（688398）首次公开发行股票并在科创板上市项目中，存在保荐核查工作履职尽责不到位的问题。

上交所持续加强监管力度

针对券商投行业务中存在的违规问题，上交所持续加强监管力度，采取了多种监管措施，包括出具监管警示函、责令改正、立案调查等。

• 上交所对中天国富、国信证券、华西证券、西部证券、华创证券、中德证券等6家券商采取监管谈话措施。
• 上交所对长江证券承销保荐旗下2名保荐代表人张新杨、王海涛予以监管警示。
• 上交所对海通证券及2名保荐代表人予以通报批评。

专家建议加强合规风控

业内人士表示，券商投行业务是资本市场的重要组成部分，保荐机构应当严格履行保荐职责，加强合规风控建设，切实提高执业质量。

• 券商应当建立健全内控制度，强化对投行业务的监督管理。
• 保荐代表人应当提高执业水平，勤勉履行核查职责，切实做到对项目负责、对市场负责、对投资者负责。
• 监管部门应当加大执法力度，严厉打击违规行为，维护资本市场健康发展。

加强监管势在必行

随着资本市场改革的不断深化，券商投行业务面临着越来越大的挑战。券商应当进一步提高合规意识，加强风险管理，为投资者提供更加优质的服务。监管部门也应当持续加强监管力度，维护市场秩序，保护投资者合法权益。

电影盛会圆满落幕 共创电影产业新未来

历时七个月，横跨三大洲，世界电影产业大会奏响合作共赢最强音

澳门，2023年4月12日——历时近七个月，横跨中国、美国、加拿大三个国家四个城市的“首届世界电影产业大会”于今日在澳门圆满落幕。大会以“共创电影产业新未来”为主题，共举办了16场大型电影文化传媒论坛、峰会、评选和颁奖活动，吸引了全球千余位电影传媒精英齐聚一堂，共商电影产业发展大计，为世界电影文化交流与合作注入了新的活力。

汇聚全球英才 共话电影发展

大会期间，全球电影界知名人士共聚一堂，围绕电影创作、制作、发行、放映等议题展开深入探讨，分享经验真知，碰撞思想火花。来自好莱坞的著名导演、编剧、制片人等，与中国、欧洲、亚洲等地的电影同仁共话电影创作的趋势与未来，探讨如何讲好世界故事、传播中国声音。

搭建合作平台 共促产业繁荣

大会期间，还举办了多项电影项目对接、投资洽谈活动，为全球电影人搭建合作平台，共促电影产业繁荣发展。一批电影项目达成合作意向，为电影产业发展注入新的活力。

推动文化交流 增进民心相通

电影是世界文化的桥梁，大会不仅促进了电影产业的交流与合作，也增进了不同国家和地区人民之间的文化交流与民心相通。通过电影，世界各国人民能够更好地了解彼此的文化和生活，加深相互理解和友谊。

首届世界电影产业大会的成功举办，为全球电影产业发展注入了新的动力，也为世界电影文化交流与合作搭建了重要平台。相信在未来的日子里，世界电影产业将更加繁荣发展，为世界人民带来更多精神文化享受。

（以上内容仅供参考，可根据实际情况进行修改和完善。）

以下是一些可以补充到新闻稿中的细节：

• 可以列举一些在大会期间达成合作意向的电影项目，以展示大会的成果。
• 可以介绍一些电影文化交流活动，例如电影展映、文化展览等，以体现大会对促进文化交流的贡献。
• 可以引用一些参会嘉宾的讲话或评价，以增强新闻稿的说服力。

希望这份新闻稿能够符合您的要求。